4月7日，深交所針對4家參與新股報價的機(jī)構(gòu)，因違規(guī)行為采取書面警示措施，要求限期整改。涉及的機(jī)構(gòu)包括廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司、嘉實(shí)資本管理有限公司、北京卓識私募基金管理有限公司和前海人壽保險股份有限公司。這些機(jī)構(gòu)在新股詢價過程中存在內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備、估值定價依據(jù)不充分等問題。廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司在新股研究和報價過程中，未能完善內(nèi)控制度審批流程，導(dǎo)致報價錯誤和資金劃付審批程序不完整。同時，公司估值定價依據(jù)不充分，報價集體決策機(jī)制不完善。嘉實(shí)資本管理有限公司在參與新股詢價過程中，內(nèi)部新股制度制定及執(zhí)行不完備，風(fēng)險控制措施不足。此外，公司新股研究不深入，定價依據(jù)不充分，缺乏集體決策過程記錄。北京卓識私募基金管理有限公司在新股詢價過程中，內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，風(fēng)險管理制度不完善。同時，公司估值研究不深入，定價依據(jù)不充分，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程。前海人壽保險股份有限公司在參與新股詢價過程中，內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，缺乏針對網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)的合規(guī)審查制度。此外，公司估值研究不深入，定價依據(jù)不充分，部分項(xiàng)目最終報價的決策過程記錄缺失。深交所要求這些公司對照相關(guān)規(guī)則及要求，明確整改措施和責(zé)任人，并在一個月內(nèi)提交整改報告。同時，深交所對另外2家違規(guī)程度較輕的機(jī)構(gòu)予以口頭警示。為規(guī)范新股發(fā)行秩序，近期深交所對6家網(wǎng)下報價機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，涉及3家私募基金、2家公募基金和1家保險公司。根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求，近期中國證券業(yè)協(xié)會將對相關(guān)違規(guī)情況采取自律管理措施。
和訊自選股寫手
風(fēng)險提示：以上內(nèi)容僅作為作者或者嘉賓的觀點(diǎn)，不代表和訊的任何立場，不構(gòu)成與和訊相關(guān)的任何投資建議。在作出任何投資決定前，投資者應(yīng)根據(jù)自身情況考慮投資產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險因素，并于需要時咨詢專業(yè)投資顧問意見。和訊竭力但不能證實(shí)上述內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和原創(chuàng)性，對此和訊不做任何保證和承諾。
領(lǐng)和訊Plus會員，免費(fèi)看更多獨(dú)家內(nèi)容：8大財經(jīng)欄目，最新最熱資訊干貨獨(dú)家行情解讀，快人一步掌握市場投資風(fēng)向。
版權(quán)聲明：本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻(xiàn)，該文觀點(diǎn)僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲空間服務(wù)，不擁有所有權(quán)，不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權(quán)/違法違規(guī)的內(nèi)容， 請發(fā)送郵件至 舉報，一經(jīng)查實(shí)，本站將立刻刪除。
