在總行統(tǒng)籌指導(dǎo)下，廣西分行從2017年起開(kāi)展了大規(guī)模的IT制度與規(guī)范建設(shè)，相繼完成了分行制度集、轄內(nèi)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)、全轄信息科技工作指導(dǎo)意見(jiàn)的制定和完善，建立了一整套安全與合規(guī)管理體系，制度建設(shè)工作取得了較好成效。
區(qū)分行信息科技部在系列制度建設(shè)成果基礎(chǔ)上，制定并發(fā)布了《 “一崗雙責(zé)”指引》和《 “對(duì)標(biāo)檢查”指引》。以“兩個(gè)指引”為依據(jù)，首次對(duì)轄內(nèi)13家二級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展“IT內(nèi)控合規(guī)成熟度評(píng)估”工作并實(shí)現(xiàn)全覆蓋，轄內(nèi)機(jī)構(gòu)IT風(fēng)控與合規(guī)工作成效顯著提高。
召開(kāi)視頻會(huì)議全面啟動(dòng)對(duì)轄內(nèi)13家二級(jí)分行“IT內(nèi)控合規(guī)成熟度評(píng)估”工作
兩個(gè)指引 明確要求
《“一崗雙責(zé)”指引》定義各級(jí)人員在發(fā)展與合規(guī)、運(yùn)維與安全上的雙重職責(zé)，壓實(shí)全行各級(jí)機(jī)構(gòu)及人員在信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制工作上的安全主體責(zé)任，是職責(zé)清單。
《“對(duì)標(biāo)檢查”指引》定義一套統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)從8個(gè)領(lǐng)域共70個(gè)控制點(diǎn)全面評(píng)估IT內(nèi)控合規(guī)工作成熟度，也是指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展安全合規(guī)工作的指引，是工作清單。
試點(diǎn)先行 確保成效
評(píng)估小組在檢查現(xiàn)場(chǎng)
“兩個(gè)指引”評(píng)估小組對(duì)轄內(nèi)梧州分行、賀州分行開(kāi)展了試點(diǎn)評(píng)估，確認(rèn)評(píng)估體系及評(píng)估結(jié)果能反映IT人員規(guī)模不同的機(jī)構(gòu)在IT風(fēng)控成熟度方面存在的差異及主要問(wèn)題，能切實(shí)促進(jìn)日常條線指導(dǎo)及風(fēng)控管理工作。
轄內(nèi)聯(lián)動(dòng) 全面覆蓋
檢查評(píng)估反饋會(huì)
在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，廣西分行召開(kāi)全轄科技條線視頻會(huì)議全面啟動(dòng)對(duì)轄內(nèi)13家二級(jí)分行“IT內(nèi)控合規(guī)成熟度評(píng)估”工作。前后歷時(shí)5個(gè)月8個(gè)批次，共對(duì)轄內(nèi)13家內(nèi)二級(jí)機(jī)構(gòu)50個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查評(píng)估，首次實(shí)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)“IT內(nèi)控合規(guī)成熟度評(píng)估”工作全覆蓋。
此次轄內(nèi)聯(lián)動(dòng)對(duì)標(biāo)檢查評(píng)估，明確了職責(zé)，統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)，將IT風(fēng)控工作覆蓋從一級(jí)分行本部延伸至基層網(wǎng)點(diǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，既幫助二級(jí)機(jī)構(gòu)找出短板排查隱患，又促進(jìn)了全轄I(yíng)T人員的技術(shù)交流，加強(qiáng)了條線工作的有效指導(dǎo)。既是廣西分行落實(shí)總行制度要求的有力舉措，也是信息科技條線深入基層踐行區(qū)分行黨委“大學(xué)習(xí) 大走訪 大提高”工作要求的切實(shí)體現(xiàn)。
通過(guò)此次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，形成了全轄上下齊抓共管的IT風(fēng)控工作局面，推動(dòng)分行科技風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)向規(guī)范化、精細(xì)化轉(zhuǎn)變，通過(guò)營(yíng)造高效穩(wěn)定的信息安全和系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境助力分行業(yè)務(wù)更好更快發(fā)展。
供稿|廣西區(qū)分行信息科技部
版權(quán)聲明：本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻(xiàn)，該文觀點(diǎn)僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)，不擁有所有權(quán)，不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權(quán)/違法違規(guī)的內(nèi)容， 請(qǐng)發(fā)送郵件至 舉報(bào)，一經(jīng)查實(shí)，本站將立刻刪除。
