關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目管理辦法》的通知

國科金發(fā)外〔2014〕15號(hào)

各局（室）、科學(xué)部，機(jī)關(guān)黨委，各直屬單位：

《國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2014年2月18日委務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)

2014年3月3日

國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目管理辦法

（2014年2月18日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金國際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“合作交流項(xiàng)目”）的管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本辦法。

第二條 合作交流項(xiàng)目資助科學(xué)技術(shù)人員開展國際（地區(qū)）學(xué)術(shù)交流，創(chuàng)造合作機(jī)遇，密切合作聯(lián)系，為推動(dòng)實(shí)質(zhì)性合作奠定基礎(chǔ)。

第三條 合作交流項(xiàng)目是指國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）在與境外科學(xué)基金組織、科研機(jī)構(gòu)或者國際組織（以下簡(jiǎn)稱對(duì)口組織機(jī)構(gòu)）簽署的雙（多）邊協(xié)議框架下，資助的以下合作交流活動(dòng)：

（一）人員交流；

（二）在境內(nèi)舉辦雙(多)邊會(huì)議；

（三）出國(境)參加雙(多)邊會(huì)議；

（四）其他交流活動(dòng)。

第四條 自然科學(xué)基金委在合作交流項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南；

（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；

（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；

（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

第五條 合作交流項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六條 自然科學(xué)基金委與對(duì)口組織機(jī)構(gòu)對(duì)合作交流項(xiàng)目的資助與管理有特殊約定的，從其約定。

第二章 申請(qǐng)與受理

第七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、國際（地區(qū)）合作政策、雙（多）邊協(xié)議和基金資助工作評(píng)估報(bào)告，制定合作交流項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南。

第八條 自然科學(xué)基金委制定年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

第九條 依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目：

（一）正在承擔(dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

（二）正在承擔(dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的參與者且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意。

前款第（二）項(xiàng)中的基金資助項(xiàng)目參與者不包括《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員。

第十條 依托單位科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以作為參與者申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目：

（一）正在承擔(dān)3年期以上基金資助項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者；

（二）基金資助項(xiàng)目參與者應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意。

本辦法中正在承擔(dān)的基金資助項(xiàng)目不包括正在承擔(dān)的合作交流項(xiàng)目。

第十一條 限項(xiàng)要求按照年度項(xiàng)目指南中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

第十三條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核。

申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。

第十四條 申請(qǐng)人申請(qǐng)合作交流項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)隨申請(qǐng)書提供項(xiàng)目指南要求的相關(guān)材料。

需要提交與境外合作者簽訂的合作協(xié)議書時(shí)，合作協(xié)議書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：合作交流領(lǐng)域、合作交流形式、合作交流計(jì)劃、各方費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定等事項(xiàng)。

第十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)項(xiàng)目之后45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)

第十六條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審可以采用通訊評(píng)審或者會(huì)議評(píng)審的方式。

第十七條 評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)依據(jù)下列評(píng)審原則進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見：

（一）與正在承擔(dān)的基金資助項(xiàng)目的關(guān)系；

（二）對(duì)創(chuàng)造合作機(jī)遇和密切合作的作用；

（三）交流計(jì)劃的可行性；

（四）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性；

（五）合作的預(yù)期成果。

第十八條 通訊評(píng)審時(shí)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求，從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行評(píng)審。

對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

第十九條 會(huì)議評(píng)審時(shí)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。到會(huì)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書等評(píng)審材料。

會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。

第二十條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和評(píng)審結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。

第二十一條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由。

第二十二條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。

第四章 實(shí)施與管理

第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書(一式兩份)，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。

第二十四條 執(zhí)行期超過1年的合作交流項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)合作交流項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。

第二十七條 合作交流項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接做出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展合作交流工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致的，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)做出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。

第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，合作交流內(nèi)容需要做出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第二十九條 項(xiàng)目執(zhí)行期限在1年以內(nèi)的，不得辦理跨年度延期。項(xiàng)目執(zhí)行期限超過1年的，由于客觀原因不能按期完成的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過1年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

第三十條 發(fā)生本辦法第二十七條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五章 結(jié)題

第三十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在自然科學(xué)基金委集中接收結(jié)題報(bào)告之前撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起30日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告。

第三十四條 發(fā)表基金資助項(xiàng)目取得的成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第三十五條 合作交流項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第六章 附則

第三十六條 合作交流項(xiàng)目的內(nèi)容不得涉及國家秘密，實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密的法律法規(guī)。

第三十七條 本辦法自2015年1月1日起施行。2001年5月22日通過的《 國家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助國際合作研究項(xiàng)目實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。