3.1 立項管理內(nèi)容
項目立項一般包括提交項目建議書、項目可行性研究、項目招標(biāo)與投標(biāo)等內(nèi)容。
3.1.1 項目建議書
1.項目建議書概念
項目建議書(又稱立項申請)是項目建設(shè)單位向上級主管部門提交項目申請時所必須的文件，是該項目建設(shè)籌建單位或項目法人，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性總體設(shè)想。在項目建議書批準(zhǔn)后，方可開展對外工作 。
2.項目建議書的內(nèi)容
核心內(nèi)容如下：
- 項目的必要性。
- 項目的市場預(yù)測。
- 產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場預(yù)測。
- 項目建設(shè)必要的條件。
3.1.2 項目可行性研究報告
可行性研究內(nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
- 投資必要性，主要根據(jù)市場調(diào)查及預(yù)測的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項目投資建設(shè)的必要性。
- 技術(shù)的可行性，主要從事項目實施的技術(shù)角度，合理設(shè)計技術(shù)方案，并進行比較、選擇和評價。
- 財務(wù)可行性，主要從項目及投資者的角度，設(shè)計合理財務(wù)方案，從企業(yè)理財?shù)慕嵌冗M行資本預(yù)算，評價項目的財務(wù)盈利能力，進行投資決策，并從融資主體的角度評價股東投資收益、現(xiàn)金流量計劃及債務(wù)償還能力。
- 組織可行性，制定合理的項目實施進度計劃、設(shè)計合理的組織機構(gòu)、選擇經(jīng)驗豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制訂合適的培訓(xùn)計劃等，保證項目順利執(zhí)行。
- 經(jīng)濟可行性，主要從資源配置的角度衡量項目的價值，評價項目在實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)、有效配置經(jīng)濟資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、改善環(huán)境、提高人民生活等方面的效益。
- 社會可行性，主要分析項目對社會的影響，包括政治體制、方針政策、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等。
- 風(fēng)險因素及對策，主要對項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟及社會風(fēng)險等因素進行評價，制定規(guī)避風(fēng)險的對策，為項目全過程的風(fēng)險管理提供依據(jù)。
3.1.3 項目招投標(biāo)
- 招標(biāo)
招標(biāo)是在一定范圍內(nèi)公開貨物、工程或服務(wù)采購的條件和要求，邀請眾多投標(biāo)人參加投標(biāo)；并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。
- 公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。
- 邀請招標(biāo)：是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。
- 招標(biāo)代理：招標(biāo)人有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。
2.投標(biāo)
投標(biāo)是投標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)人的邀請，按照招標(biāo)的要求和條件，在規(guī)定的時間內(nèi)向招標(biāo)人提交標(biāo)書，爭取中標(biāo)的行為。
投標(biāo)活動流程：
- 編制標(biāo)書
- 遞交標(biāo)書
- 標(biāo)書的簽收
3.評標(biāo)
評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會由具有高級職稱或同等專業(yè)水平的技術(shù)、經(jīng)濟等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、招?biāo)人和招標(biāo)機構(gòu)代表等5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面專家人數(shù)不得少于成員總的2/3。評標(biāo)流程見書 P160
4.選定項目承建方
中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
- 能最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)。
- 能滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低(低于成本除外)；
3.2 可行性研究
3.2.1 可行性研究的內(nèi)容
- 技術(shù)可行性分析
技術(shù)可行性分析一般應(yīng)當(dāng)考慮以下因素
1）進行項目開發(fā)的風(fēng)險。在給定的限制范圍和時間期限內(nèi)，能否設(shè)計出預(yù)期的系統(tǒng)并實現(xiàn)必須的功能和性能。
2）人力資源的有效性?？梢杂糜陧椖块_發(fā)的技術(shù)人員隊伍是否可以建立，是否存在人力資源不足、技術(shù)能力欠缺等問題，是否可以在市場上或者通過培訓(xùn)獲得所需要的熟練技術(shù)人員。
3）技術(shù)能力的可能性。相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢和當(dāng)前所掌握的技術(shù)是否支持該項目的開發(fā)，市場上是否存在支持該技術(shù)的開發(fā)環(huán)境、平臺和工具。
4) 物資(產(chǎn)品)的可用性。是否存在可以用于建立系統(tǒng)的其他資源，如一些設(shè)備以及可行的替代產(chǎn)品等。
2.經(jīng)濟可行性分析
1).支出分析：信息系統(tǒng)項目的支出可以分為一次性支出和非一次支出兩類。
- 一次性支出，包括開發(fā)費、培訓(xùn)費，差旅費、初試數(shù)據(jù)錄入、設(shè)備購置費等費用。
- 非一次性支出，包括軟、硬件租金、人員工資及福利、水電等公用設(shè)施使用費，以及其他消耗品支出等。
2).收益分析：信息系統(tǒng)項目的收益包括直接收益、間接收益以及其他方面的收益。
- 直接收益，指通過項目實施獲得的直接經(jīng)濟效益，如銷售項目產(chǎn)品的收入。
- 間接收益，指通過項目實施，通過間接方式獲得的收益，如成本的降低。
- 其他收益。
3).收益投資比、投資回收期分析：對投入產(chǎn)出進行對比分析，以確定項目的收益率和投資回收期等經(jīng)濟指標(biāo)。
4).敏感性分析：當(dāng)諸如設(shè)備和軟件配置、處理速度要求、系統(tǒng)的工作負(fù)荷類型和負(fù)荷量等關(guān)鍵性因素變化時，對支出和收益產(chǎn)生影響的估計。
3.運行環(huán)境可行性分析
運行環(huán)境是制約信息系統(tǒng)在用戶單位發(fā)揮效益的關(guān)鍵。因此，需要從用戶單位的管理體制、管理方法、規(guī)章制度、工作習(xí)慣、人員素質(zhì)(甚至包括人員的心理承受能力、接受新知識和技能的積極性等)、數(shù)據(jù)資源積累、硬件(包含系統(tǒng)軟件)平臺等多方面進行評估，以確定軟件系統(tǒng)在交付后，是否能夠在用戶單位順利運行。
4.其他方面的可行性分析
也會涉及到合同責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)等法律方面的可行性問題，項目實施對社會環(huán)境等方面的可行性分析。
3.2.2 可行性研究的步驟
可分為初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、可行性研究報告三個基本階段，可以歸納成幾個基本步驟：
- 確定項目規(guī)模和目標(biāo)。
- 研究正在運行的系統(tǒng)。
- 建立新系統(tǒng)的邏輯模型。
- 導(dǎo)出和評價各種方案。
- 推薦可行性方案。
- 編寫可行性研究報告。
- 遞交可行性研究報告。
3.2.3 初步可行性研究
- 初步可行性研究的定義及目的
一股是在對市場或者客戶情況進行調(diào)查后，對項目進行初步評估。詳細(xì)可行性研究需要對項目在技術(shù)、經(jīng)濟、社會、運行環(huán)境、法律等方面進行深入的調(diào)查研究和分析，是一項費時、費力的工作，特別是大型的或比較復(fù)雜的項目更是如此。
決定是否開始詳細(xì)可行研究可從以下幾個方面進行衡量：
1).分析項目的前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究。
2).初步估計和確定項目中的關(guān)鍵技術(shù)及核心問題，以確定是否需要解決。
3).初步估計必須進行的輔助研究，以解決項目的核心問題，并判斷是否具備必要的技術(shù)、實驗、人力條件作為支持。
通過項目的初步可行性研究就應(yīng)當(dāng)能回答下面的一些問題：
1).項目進行投資建設(shè)的必要性。
2).項目建設(shè)的周期。
3).項目需要的人力、財力資源。
4).項目的功能和目標(biāo)是否可以實現(xiàn)。
5).項目的經(jīng)濟效益和目標(biāo)是否可以實現(xiàn)。
6).項目從經(jīng)濟上、技術(shù)上是否是合理的。
2.初步可行性研究的主要內(nèi)容
主要內(nèi)容大致如下：
1).市場和生產(chǎn)力。進行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量做出初步開發(fā)規(guī)劃。
2).設(shè)備與材料投入分析，包括從需求、設(shè)計、安裝實施到運營的所有設(shè)備與材料的投入分析。
3).網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、物理布局方案的選擇。
4).項目設(shè)計包括項目總體規(guī)劃、信息系統(tǒng)設(shè)計和設(shè)備計劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃等。
5).項目進度安排。
6).項目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。
3.初步可行性研究的結(jié)果及作用
初步項目可行性研究的內(nèi)容與詳細(xì)的項目可行性研究基本相同。
在初步項目可行性研究之前可進行項目機會研究，如果就投資可能性已進行了項目機會研究，那么項目的初步可行性研究階段往往可以省去。
4.輔助(功能)研究
輔助(功能)研究包括項目的一個或幾個方面，但不是所有方面。
輔助研究分類如下:
1).對要設(shè)計開發(fā)的產(chǎn)品進行市場研究。
2).配件和投入物資的研究。
3).試驗室和中間工廠的試驗。
4).網(wǎng)絡(luò)物理布局設(shè)計。
5).規(guī)模的經(jīng)濟性研究。
6).設(shè)備選擇研究。
2.3.4 詳細(xì)可行性研究
機會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是投資前時期的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。升級改造項目只做初步和詳細(xì)研究，小項目一般只進行詳細(xì)可行性研究。
定義：詳細(xì)可行性研究需要對項目的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、運行環(huán)境、法律等方面進行深入的調(diào)查和研究分析，是一項費時、費力的工作。
- 詳細(xì)可行性研究的依據(jù)
進行詳細(xì)可行性研究時，必須在國家法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃的前提下進行。
1).詳細(xì)可行性研究的原則與程序框架
2).詳細(xì)可行性研究的基本原則科學(xué)性原則客觀性原則公正性原則
3).詳細(xì)可行性研究的程序框架
2.詳細(xì)可行性研究的方法
可行性研究的方法很多，如經(jīng)濟評價法、市場預(yù)測法、投資估算法和增量凈效益法等。
- 指數(shù)估算法：略(見P168)
- 增量凈效益法(有無比較法)：將有項目時的成本(效益)與無項目時的成本(效益)進行比較，求得兩都者差額，即為增量成本(效益)，這種方法稱之為有無比較法。
3.詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容
1).概述：提出項目開發(fā)的背景、必要性和經(jīng)濟意義，研究項目工作的依據(jù)和范圍，產(chǎn)品交付的形式、種類、數(shù)量。
2).需求確定：調(diào)查研究國內(nèi)外客戶的要求情況，對國內(nèi)外的技術(shù)趨勢進行分析，確定項目的規(guī)模、目標(biāo)、產(chǎn)品、方案和發(fā)展方向。
3).現(xiàn)有資源、設(shè)施情況分析：調(diào)查現(xiàn)有的資源(包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況)。
4).設(shè)計(初步)技術(shù)方案：確定項目的總體和詳細(xì)目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，核心技術(shù)和關(guān)鍵問題、產(chǎn)品的功能與性能。
5).項目實施進度計劃建議。
6).投資估算和資金籌措計劃。
7).項目組織、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)計劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員層次、個人技術(shù)能力、人員技術(shù)培訓(xùn)計劃等。
8).經(jīng)濟和社會效益分析(效果評價)。
9).合作/協(xié)作方式。
可行性研究報告，模板見(P177)
3.2.5 效益的預(yù)測與評估
對于效益的量化及計算方法有：函數(shù)求解法、相關(guān)關(guān)系法、模糊數(shù)學(xué)法、專家意見法(德爾菲法)、成本降低法、利潤增加法。詳見(P179).
3.3 項目評估與論證
3.3.1 項目論證
- 項目論證的概念
“先論證、后決策”是現(xiàn)代項目管理的基本原則。項目論證是指對擬實施項目技術(shù)上的先進性、適用性、經(jīng)濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風(fēng)險性進行全面科學(xué)的綜合分析，為項目決策提供客觀依據(jù)的一種經(jīng)濟研究活動。
項目論證應(yīng)圍繞著市場需求、開發(fā)技術(shù)、財務(wù)經(jīng)濟三個方面展開調(diào)查和分析，市場是前提、技術(shù)是手段、財務(wù)經(jīng)濟是核心。
2.項目論證的作用
作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1).項目論證是確定項目是否實施的依據(jù)。
2).項目論證是籌措資金、向銀行貸款的依據(jù)。
3).項目論證是編制計劃、設(shè)計、采購、施工以及機構(gòu)設(shè)備、資源配置的依據(jù)。
4).項目論證是防范風(fēng)險、提高項目效率的重要保證。
3.項目論證的階段劃分
|
階段 | 工作內(nèi)容 | 費用 | 誤差控制 |
機會研究 | 尋找投資機會，鑒別投資方向。 | 占總投資的0.2% ~ 1% | ± 30% |
初步可行性研究 | 初步項目是否有生命力，能否盈利 | 占總投資的0.25% ~ 1.5% | ± 20% |
詳細(xì)可行性研究 | 詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟論證，在多方案比較的基礎(chǔ)上選擇出最優(yōu)方案 | 中小項目點總投資的：1% ~ 3% | ± 10% |
4.項目論證的一般程序
項目論證是一個連續(xù)的過程，它包括問題的提出、制定目標(biāo)、擬定方案、分析評價、最后從多種可行的方案中選出比較理想的最佳方案，供投資決策。一般有以下七個主要步驟：
1).明確項目范圍和業(yè)主目標(biāo)。
2).收集并分析相關(guān)資料。
3).擬定多種可行的能夠相互替代的實施方案。
4).多方案分析、比較。
5).選擇最優(yōu)方案進一步詳細(xì)全面地論證。
6).編制項目論證報告、環(huán)境影響報告書和采購方式審批報告。
7).編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃。
3.3.2 項目評估
- 項目評估的含義及其依據(jù)
項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目(或企業(yè))、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。
項目評估的最終成果是項目評估報告。
項目評估的依據(jù)包括如下項目：
1).項目建議書及其批準(zhǔn)文件。
2).項目可行性研究報告 。
3).報送單位的申請報告及主管部門的初審意見。
4).有關(guān)資源、配件、燃料、水、電、交通、通信、資金等方面的協(xié)議文件。
5).必須的其他文件和資料。
2.項目評估的程序
1).成立評估小組，進行分工，制訂評估工作計劃。評估工作計劃一般應(yīng)包括：評估目的、評估內(nèi)容、評估方法和評估進度。
2).開展調(diào)查研究，收集數(shù)據(jù)資料，并對可行性研究報告和相關(guān)資料進行審查和分析。
3).分析與評估。在上述工作基礎(chǔ)上，按照項目評估內(nèi)容和要求，對項目進行技術(shù)經(jīng)濟分析和評估。
4).編寫評估報告。
5).討論、修改報告。
6).專家論證會。
7).評估報告定稿。
3.項目評估的內(nèi)容
1).項目與企業(yè)的概況評估。
2).項目建設(shè)的必要性評估。
3).項目建設(shè)規(guī)模評估。
4).資源、配件、燃料及公用設(shè)施條件評估。
5).網(wǎng)絡(luò)物理布局條件和方案評估。
6).技術(shù)和設(shè)備方案評估。
7).信息安全評估。
8).安裝工程標(biāo)準(zhǔn)評估。
9).實施進度評估。
10).項目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計劃評估。
11).投資估算和資金籌措。
12).項目的財務(wù)效益評估。
13).國民經(jīng)效益評估。
14).社會效益評估。
15).項目風(fēng)險評估。
4.項目評估報告內(nèi)容大綱
1).項目概況。
- 項目基本情況。
- 綜合評論結(jié)果。
2).詳細(xì)評估意見。
3).總結(jié)和建議
- 存在的遺留的重大問題。
- 潛在的風(fēng)險。
- 建議。
3.4 補充資料
- 建設(shè)方項目論證的內(nèi)容：
- 項目財務(wù)評價。
- 項目國民經(jīng)濟評價。
- 項目環(huán)境影響評價。
- 項目社會影響評價。
- 承建方項目論證的內(nèi)容：
- 承建方技術(shù)可行性分析。
- 承建方人力及其他資源配置能力可行性分析。
- 項目財務(wù)可行性分析。
- 項目風(fēng)險分析。
- 對可能的其他投標(biāo)者的相關(guān)情況分析。
- 項目論證與評估是項目立項的最后一關(guān)，“先論證(評估)，后決策”是現(xiàn)代項目管理的一項基本原則。
- 項目可行性研究報告的編制內(nèi)容與項目建議書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報批項目建議書。項目初步設(shè)計方案和投資概算報告的編制內(nèi)容與項目可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出已批復(fù)總投資額度10%的，應(yīng)重新報批可行性研究報告。項目初步設(shè)計方案和投資概算報告的編制內(nèi)容與項目可行性研究報告批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且其調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度10%的，需在提交項目初步設(shè)計方案和投資概算報告時以獨立章節(jié)對調(diào)整部分進行定量補充說明。
- 項目識別是承建方項目立項的第一步，其目的在于選擇投資機會、鑒別投資方向。從政策導(dǎo)向中尋找項目機會、從市場需求中尋找項目機會、從技術(shù)發(fā)展中尋找項目機會。承建方的項目立項注意表現(xiàn)在：我公司人員是否滿足要求，技術(shù)水平是否足夠、競爭對手如何、是否賺錢。
項目機會選擇主要渠道包括：
- 國家政策，產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。
- 市場需求；
- 技術(shù)發(fā)展；
- 特定事件；
版權(quán)聲明：本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻，該文觀點僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲空間服務(wù)，不擁有所有權(quán)，不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權(quán)/違法違規(guī)的內(nèi)容， 請發(fā)送郵件至 舉報，一經(jīng)查實，本站將立刻刪除。
